关于印发2010/11年冬春航季国内航线经营许可和航班评审规则的通知
中国民用航空局
关于印发2010/11年冬春航季国内航线经营许可和航班评审规则的通知
民航发[2010]111号
民航各地区管理局，各运输航空公司：
根据《中国民用航空国内航线经营许可规定》和《关于印发进一步改革国内航线经营许可和航班管理办法的通知》有关规定，研究制定了《2010/11年冬春航季国内航线经营许可和航班评审规则》，现印发给你们，请认真遵照执行。
二O一O年九月十三日
2010/11年冬春航季国内航线经营许可和航班评审规则
一、基本原则
本航季国内航线经营许可评审，依据《中国民用航空国内航线经营许可规定》（CCAR-289TR，以下简称《规定》）和民航局《关于进一步做好航权航班和时刻管理工作的通知》（民航发[2009]102号，以下简称《十条》）及《关于下发进一步改革国内航线经营许可和航班管理办法的通知》（以下简称《办法》）实施。
坚持建立和完善全国统一、开放、竞争、有序的航空运输市场；扎实推进民航强国战略，不断完善三大门户复合枢纽和区域枢纽航线网络结构；对资源紧张的机场实施航班总量调控，继续引导、促进和扶持老、少、边、穷、红色旅游地区和支线航空运输的发展，落实中央西部工作会议和中央新疆、西藏工作座谈会精神，进一步促进民航区域协调发展，继续完善西部地区航线网络。
二、核准和登记管理航线的范围
（一）根据《规定》第九条和《十条》第“二”及《办法》规定，本航季对涉及北京、上海、广州三大城市四个机场的航线航班按以下分别由民航局或相关地区管理局管理。
1、民航局负责对涉及三大城市四个机场区际的航线经营许可和航班实施核准管理，但对主运营基地设在三大城市四个机场的航空公司除三大城市四个机场间的航线经营许可和航班实施核准管理外，其他机场往返三大城市四个机场区际的航线经营许可和航班实施登记管理。
2、相关地区管理局负责对涉及三大城市四个机场的区内航线经营许可和航班实施核准管理，但对主运营基地设在三大城市四个机场的航空公司涉及三大城市四个机场的区内航线经营许可和航班实施登记管理。
（二）除涉及北京、上海、广州三大城市四个机场的航线外，其他航线经营许可和航班按《办法》由各民航地区管理局实施登记管理。
（三）货运航线经营许可和航班按《办法》分别由民航局或民航地区管理局按上述（一）、（二）实施登记管理。
三、调控措施
（一）完善三大门户复合枢纽航线网络布局。
落实局领导在郑州航权航班时刻管理改革落实工作会议上讲话精神，2010/11年冬春航季航班计划安排以平移上年同季或上航季航班计划为主，调整和适当增加省会城市机场与北京、上海、广州三大城市机场间的航班密度，使航班时刻分布上均衡有序，满足一天中不同时间旅客出行的需求。
1、完善三大门户复合枢纽与省会（直辖市）机场间的航线航班和时刻布局。省会城市机场与北京首都、上海虹桥/浦东、广州机场间航班密度未达到10班/天的，允许已经营的航空公司优先增加航班班次。若已经营的航空公司不增加航班班次或增加航班班次后仍未达到10班/天的，允许新的航空公司进入经营，且基地公司优先进入。（省会与三大枢纽航班情况详见附件1-3）
2、完善北京与昆明、成都、西安、重庆、乌鲁木齐、郑州、沈阳、武汉八大区域枢纽机场及深圳、杭州、大连、厦门、南京、青岛、呼和浩特、长沙、南昌、哈尔滨、兰州、南宁十二干线机场间的航线航班和时刻布局。八大区域枢纽机场至北京首都机场间航班量未达到24班/天，十二干线机场至北京首都机场航班量未达到18班/天，允许已经营的航空公司优先增加航班班次。若已经营的航空公司不增加航班班次或增加航班班次后仍未达到24班/天或18班/天的，允许新的航空公司进入经营，且基地公司优先进入。
3、从本航季开始，逐步完善八大区域枢纽机场和十二个干线机场与上海、广州间的航线航班和时刻布局。
4、航空公司申请进入涉及上述机场航线经营时，须符合本规则第四、五项相关规定。航空公司在获得新航线经营许可后，未按规定日期开航的，由民航局或民航地区管理局撤/注销其航线经营许可，依评审时排名次序先后确定新的执飞航空公司。上述各机场至北京首都、上海虹桥/浦东、广州机场间新增航班的时刻，各地区管理局应优先予以调整或新增，调整和新增时刻与航权挂钩。航班计划排定后，未有特殊原因不得取消航班或将时刻挪作他用。
（二）保证运输安全，减少航班延误，调控资源紧张机场和航线的航班量。
1、原则上不受理航空公司申请经营经停二点（含二点）以上的航线许可。
2、北京首都、上海虹桥/浦东、广州白云三大城市四个机场航班时刻资源紧张情况未缓解前，除新投入使用机场开航和涉及完善网络布局需增加航班及新辟无航空公司经营航线外，本航季原则上不受理涉及三大城市四个机场新增航线许可和航班申请。
3、鉴于深圳机场目前正在进行新老跑道联络道的不停航施工工作，且该机场已处于超负荷运行状态，本航季除基地设立在深圳机场的南航、海航和深航可在2010年夏秋航季深圳机场航班总量内调整外，暂不受理其他航空公司涉及深圳机场的新增航线经营许可和增加航班的申请。待新老跑道联络道施工工作结束后，视深圳机场安全保障情况，再酌情考虑受理航空公司涉及深圳机场新增航线经营许可和增加航班的申请。
4、北京、上海、广州大三角航线，尽量安排大座级飞机，原则上不增加班次和进入新公司，该范围亦不安排任何经停和串飞航班。
5、对旅客吞吐量在30万人次以下的机场，经营至北京、上海、广州的航班已达到每天一班的，原则上不再批准增加该机场至北京、上海、广州的航线航班。
（三）满足市场需求，支持地方经济社会发展。
1、对承担政府协调、指定执行的特殊航线、红色旅游航线、西部及小型支线机场航线的，原则上不准调减航班，机场航班总量和时刻也不准挪作他用，在培育保护期内的仍给予保护。
2、对于独家经营至北京、上海、广州航线且每周不足6班的，不允许停航或减少航班。
3、航空公司独飞航线（含航段）仍在培育保护期内，经营公司的航班能满足市场需求时，原则上其他公司不得进入。
上年同航季客座率达到50%（含）以上的航线，未经同意，不得停飞。
4、继续鼓励和支持航空公司开辟和加密至新疆地区和西藏地区的航线航班，完善航线网络。
2010年夏秋航季航空公司增加航班和进入经营的航线，冬春航季可减少航班，但不能停航。两家以上航空公司经营的航线，在本航季减少航班，2011年夏秋航季仅能按冬春航季的班次安排航班并不得增加正班班次、安排加班飞行。在本航季停航的航空公司，2011年夏秋航季不再允许进入经营。支持航空公司开辟对口支援新疆十九省市的机场与疆内支线机场间的直飞航线。
（四）根据《规定》第三十二条规定及民航局《关于进一步规范国内航线加班包机临时经营航班和时刻管理的通知》（民航发[2010]1号），分别由民航局或民航地区管理局对加班、包机和临时经营航班实施管理。
（五）继续将事故征候万时率、航班正常率、定期航班执行率、旅客投诉率、政府基金缴纳率等“五率”作为核准管理的航线经营许可和航班评审标准，并按“五率”加权积分排名（详见附件4）
四、核准管理航线评审办法
（一）某航线已经营公司增加航班和新公司进入经营的标准
1、该航线达到上年同航季国内航线平均客座率78%（独家经营航线除外）；且
2、该航线达到上年同航季国内航班计划平均执行率80%。
3、新公司按“五率”加权积分排名先后顺序进入。
（二）经营公司增加航班和监管
1、公司独家经营的航线和本航季新开独家经营航线，增加航班数量由公司自定。
2、公司申请在两家以上公司经营的航线上增加航班：
（1）该航线航班计划执行率低于全行业平均水平的公司，不允许增加航班；
（2）该航线航班计划执行率达到全行业平均水平的公司，在客座率达到标准的航线上增加班次，由公司间协商确定，但增加班次量每周最多14班。如公司申请评审，由民航局或相关民航地区管理局按下述办法进行：
A．两家公司经营的航线：航班执行率高的公司可增加每周最多14班，另一家公司可增加每周最多8班。属登记航线管理的公司最多增加14班；
B．三家（含）以上公司经营的航线：先按航班执行率排名，如执行率相同，再按“五率”顺序排名，排名前两位的公司可增加航班，其中排名靠前的公司可增加每周最多14班，另一家可增加每周最多8班。属登记航线管理的公司最多增加14班。
3、因公司自身原因上年同航季和上个航季航班计划执行率均不足50%的，撤销“国内航线经营许可核准书”，且两年内不再受理该航线或相关航段的航线经营许可申请。
（三）公司新增航线许可和监管
1、新开辟航线（尚无其他公司经营）的经营许可：
（1）属一家公司申请的，同意其按申请经营。
（2）属两家以上公司申请的，其中有主运营基地公司的，主运营基地公司优先进入；有非主运营基地公司和非基地公司的，非主营基地公司优先进入；均为主运营、非主运营基地公司或非基地公司时，根据“五率”加权积分排名顺序进入。同一分值时，按航班执行率排序，最多允许两家公司同时进入。
（3）串飞航线含核准管理航段时，按核准管理航线进行评审。
（4）当一家公司申请经过核准管理航段新开辟航线时（特别是新机场），为新开航该地点，在核准管理航段已运营的航空公司选择不经营该地点时，可准许新公司进入，但新进入公司必须按所批航线经营许可执行。
2、进入既有航线的经营许可：
（1）对原一家公司经营，上年同航季实际执行航班未达到每天1班的航线，其他公司可进入，原经营公司可同时增加航班。
（2）符合以上条件，属一家公司申请的，按其申请进入。属两家以上公司申请的，其中有主运营基地公司的，主运营基地公司优先进入；有非主运营基地公司和非基地公司的，非主营基地公司优先进入；均为主运营、非主运营基地公司或非基地公司时，根据“五率”加权积分排名顺序进入。同一分值时，按航班执行率排序，最多允许两家公司同时进入。
3、新进入已有其他公司经营航线的公司原则上每周最多安排14个航班。
4、新增核准管理航线许可，许可证注明的开航日期起60日内未安排航班计划的，撤销“国内航线经营许可核准书”，且二年内不再受理该航线或相关航段的航线经营许可申请。
五、登记航线管理办法
（一）经营公司增加航班和监管
1、本公司上年同航季航班计划执行率达到行业标准，原则上每周最多可增加14个航班；
2、本公司上年同航季航班计划执行率低于行业标准，高于50%的，维持原有航班量不变，本航季不允许增加航班；
3、因公司自身原因上年同航季和上个航季航班计划执行率均不足50%的，注销“国内航线经营许可登记证”，且二年内不予重新登记。
（二）新增登记航线许可和监管
1、无下列情况可予登记：
（1）公司申请的登记航线被注销不满二年的航线；
（2）公司申请的登记航线所含航段被注销不满二年的航段。
2、新进入已有其他公司经营航线的公司原则上每周最多安排14个航班。
3、新增登记航线许可，许可证注明的开航日期起60日内未安排航班计划的，注销“国内航线经营许可登记证”，且二年内不予重新登记。
六、申请和评审程序
（一）评审规则公布后，航空公司即可通过“中国民航航班管理信息（监测）系统”提交新增航线经营许可和增加航班申请。
（二）民航局和民航地区管理局按《中国民用航空国内航线经营许可管理程序》（AP-160-TR-2008-1）通过网上受理航空公司申请（申请受理后，航空公司向民航局或相关民航地区管理局提交正式申请文件），并根据本评审规则按：
1、登记管理航线符合条件的，经民航局或民航地区管理局“航空运输委员会”审核，按程序颁发“国内航线经营许可登记证”或准予增加航班。
2、核准管理航线，由民航局或民航地区管理局进行初审并公示，经民航局或民航地区管理局“航空运输委员会”审核，按程序颁发“国内航线经营许可核准书”。
（三）航空公司航班计划（包括平移上年同航季或上航季航班计划、符合新增航班条件新增的航班计划），取得相应机场时刻、航路和军民合用机场使用权后，在10月15日前通过“中国民航航班管理信息（监测）系统”报民航局或民航地区管理局审核。民航地区管理局在10月20日前通过“中国民航航班管理信息（监测）系统”将相关航空公司的航班计划报民航局。航班计划在换季前由民航局统一下发，并在“中国民航航班管理信息（监测）系统”上公布。
（四）换季后航空公司航班计划的增加、变更和取消按《中国民用航空国内航线经营许可管理程序》（AP-160-TR-2008-1）报民航局或相关民航地区管理局。民航局或相关民航地区管理局按评审规则和程序办理并在“中国民航航班管理信息（监测）系统”上实时公布，同时在中国民用航空局政府网站上公布。
附件：
2010/11年冬春航季五率.xls
http://sqgk.caac.gov.cn/pub/root24/000014170/201009/P020100927325074244272.xls
北京至省会区域及干线枢纽航班安排情况表.xls
http://sqgk.caac.gov.cn/pub/root24/000014170/201009/P020100927325074394252.xls
广州至省会城市航班安排情况表.xls
http://sqgk.caac.gov.cn/pub/root24/000014170/201009/P020100927325074556731.xls
上海至省会城市航班安排情况表.xls
http://sqgk.caac.gov.cn/pub/root24/000014170/201009/P020100927325074554477.xls
关于发布《上市公司与投资者关系工作指引》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《上市公司与投资者关系工作指引》的通知
证监公司字[2005]52号
各上市公司：
为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号），加强对上市公司开展投资者关系工作的指导，规范投资者关系工作行为，进一步推动上市公司与投资者关系工作，把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处，中国证监会制定了《上市公司与投资者关系指引》，请遵照执行。
二○○五年七月十一日
上市公司与投资者关系工作指引
第一章 总则
第一条 为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，加强上市公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规，制定本指引。
第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条 投资者关系工作的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第五条 本指引是公司投资者关系工作的基本行为指南，鼓励公司按照本指引的精神和要求，积极、主动地开展投资者关系工作。公司特别是管理层应当高度重视投资者关系工作。
第二章 投资者关系工作的内容和方式
第六条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第七条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。
第八条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
第十一条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。
公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。
第十三条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第十四条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第十五条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
第十六条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
第十七条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。
第十八条 鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第十九条 公司应确定由董事会秘书负责投资者关系工作。
第二十条 公司可视情况指定或设立投资者关系工作专职部门，负责公司投资者关系工作事务。
第二十一条 公司可结合本公司实际制订投资者关系工作制度和工作规范。
第二十二条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十三条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
第二十四条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十五条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。
第二十六条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）全面了解公司各方面情况。
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行，诚实信用。
第二十七条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。
第四章 附则
第二十八条 本指引由中国证监会负责解释。
第二十九条 本指引自发布之日起施行。
