沈阳市保守国家秘密奖惩办法
辽宁省沈阳市人民政府
沈阳市保守国家秘密奖惩办法
沈阳市人民政府
第一章 总则
第一条 为加强国家秘密的管理，维护国家的安全和利益，保障各项工作的顺利进行，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》等有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市行政区域内的国家机关、社会团体、企业、事业单位和个人。
第三条 在保守、保护国家秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的单位或者个人，应当给予奖励。
第四条 违反保密法规，泄露国家秘密，尚不够刑事处罚的，应根据具体情节，给予行政处罚。
第五条 单位和个人都有保守国家秘密的义务，对泄露国家秘密的行为应当向保密、公安、国家安全等有关部门举报。
保密、公安、国家安全等有关部门对举报人的合法权益予以保护。
第二章 奖励
第六条 奖励分为嘉奖，记三等功、二等功，并给予一定的物资奖励。
第七条 具有下列表现之一的，给予嘉奖，并给予五十元以上三百元以下的奖励：
(一)发现秘密级、机密级国家秘密可能泄露，及时与保密、公安、国家安全等有关部门联系，防止或减轻危害后果的；
(二)及时举报或制止敌特分子窃取、刺探、收买秘密级、机密级国家秘密的；
(三)保护国家秘密，使国家免受直接经济损失一万元以上十万元以下的；
(四)向保密工作部门检举单位或个人隐匿泄露国家秘密行为的。
第八条 具有下列表现之一的，记三等功，并给予三百元以上五百元以下的奖励：
(一)发现绝密级国家秘密可能泄露，及时与保密、公安、国家安全等有关部门联系，防止或减轻危害国家安全和利益的；
(二)及时举报或制止敌特分子窃取、刺探、收买绝密级国家秘密的；
(三)保护国家秘密，使国家免受直接经济损失十万元以上一百万元以下的。
第九条 具有下列表现之一的，记二等功，并给予五百元以上一千元以下的奖励：
(一)在突发事件或特殊环境中保护国家秘密安全的；
(二)被国家保密工作部门认定，在保密技术的开发、研究中取得重大成果的；
(三)保护国家秘密，使国家免受直接经济损失一百万元以上的。
第十条 奖励由当事人所在单位填写《保守国家秘密立功受奖单位(个人)审批表》，按有关规定予以奖励。
第十一条 奖励经费列保密事业费支出。
第三章 处罚
第十二条 处罚分为罚款和行政处分。行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。
第十三条 有下列行为之一的，处以一百元以上三百元以下罚款；给予警告、记过处分：
(一)过失泄露秘密级、机密级国家秘密，情节轻微的；
(二)过失泄露绝密级国家秘密，情节特别轻微的；
(三)利用职权强制他人违反保密法规，造成秘密级国家秘密泄露的；
(四)明知秘密级、机密级国家秘密泄露而隐匿不报的。
第十四条 有下列行为之一的，处以三百元以上五百元以下罚款，没收非法所得；给予记大过、降级处分：
(一)故意泄露秘密级、机密级国家秘密，情节轻微的；
(二)过失泄露绝密级国家秘密，情节轻微的；
(三)泄露国家秘密次数或者数量较多但危害不大的；
(四)利用职权强制他人违反保密法规，造成机密级国家秘密泄露的；
(五)以谋取私利为目的，泄露秘密级、机密级国家秘密的；
(六)明知绝密级国家秘密泄露而隐匿不报的。
第十五条 有下列行为之一的，处以五百元以上一千元以下罚款，没收非法所得；给予撤职、开除处分：
(一)故意泄露绝密级国家秘密，情节轻微的；
(二)利用职权强制他人违反保密法规，造成绝密级国家秘密泄露的；
(三)以谋取私利为目的，泄露绝密级国家秘密的；
(四)泄露国家秘密已被依法免予起诉或者免予刑事处罚的。
第十六条 对违反本办法的单位或个人由市保密工作部门下达《罚款通知书》，受罚单位或个人在接到《罚款通知书》后，应在十五日内到市保密工作部门交款。对不按规定期限交款的，每日加收千分之五滞纳金。对拒不交款的个人，由单位财会部门代扣。
对违反本办法给予行政处分的，按有关规定，由其单位或有关主管部门根据市保密工作部门提出的意见，作出处理决定；县级以下国家行政机关给予国家行政工作人员开除处分的，须报县级人民政府批准。
罚款和没收的非法所得，按有关规定上缴市财政。
第十七条 当事人对罚款和没收非法所得不服的，可以在接到罚款通知书之日起十五日内，向本级人民政府或者上一级主管部门申请复议。对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到罚款通知书之日起十五日内，直接向人民法院起
诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，保密工作部门可以提请人民法院强制执行。
第四章 附则
第十八条 本办法中提到的“国家秘密”包括绝密、机密、秘密三级。
第十九条 本办法由市保密局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
1995年1月6日
中国人民银行令〔2005〕第 2 号
中国人民银行
中国人民银行令〔2005〕第 2 号
为规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，中国人民银行制定了《短期融资券管理办法》，经2005年5月9日第8次行长办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
行长：周小川
二○○五年五月二十三日
短期融资券管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步发展货币市场，拓宽企业直接融资渠道，规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在境内发行的短期融资券。
第三条 本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第四条 中国人民银行依法对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理。
第五条 发行融资券应当符合本办法规定的条件。
第六条 融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。融资券不对社会公众发行。
第七条 融资券的发行和交易应遵循公开、公平、公正、诚信、自律的原则。
第八条 发行融资券的企业应当按规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第九条 融资券的投资风险由投资人自行承担。
第二章 发行、登记、托管
第十条 企业申请发行融资券应当符合下列条件：
（一）是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；
（二）具有稳定的偿债资金来源，最近一个会计年度盈利；
（三）流动性良好，具有较强的到期偿债能力；
（四）发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；
（五）近三年没有违法和重大违规行为；
（六）近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；
（七）具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；
（八）中国人民银行规定的其他条件。
第十一条 企业发行融资券，均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。
近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
第十二条 对企业发行融资券实行余额管理。待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%。
第十三条 融资券的期限最长不超过365天。发行融资券的企业可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。
第十四条 融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。
第十五条 企业申请发行融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交下列备案材料：
（一）发行融资券的备案报告；
（二）董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；
（三）主承销商推荐函（附尽职调查报告）；
（四）融资券募集说明书（附发行方案）；
（五）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；
（六）经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；
（七）律师出具的法律意见书（附律师工作报告）；
（八）偿债计划及保障措施的专项报告；
（九）关于支付融资券本息的现金流分析报告；
（十）承销协议及承销团协议；
（十一）《企业法人营业执照》（副本）复印件；
（十二）中国人民银行要求提供的其他文件。
第十六条 中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行融资券的最高余额。
第十七条 融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业变更主承销商需报中国人民银行备案。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。企业不得自行销售融资券。承销方式及相关费用由企业和承销机构协商确定。
第十八条 企业应在每期融资券发行日前5个工作日，将当期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。
第十九条 企业应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人的权利和义务。
第二十条 融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。
第二十一条 融资券发行结束后，发行融资券的企业（以下简称发行人）应在完成债权债务登记日的次一工作日，通过中国货币网和中国债券信息网向市场公告当期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告融资券的发行情况。
第二十二条 主承销商应当在每期融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
第三章 交易、结算、兑付
第二十三条 融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。
第二十四条 融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。
第二十五条 发行人应当按期兑付融资券本息，不得违反合同约定变更兑付日期。
第二十六条 发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。
第二十七条 发行人应当按照规定的程序和期限，将兑付资金及时足额划入代理兑付机构指定的资金账户。代理兑付机构应及时足额向融资券投资人划付资金。
发行人未按期向指定的资金账户足额划付兑付资金，代理兑付机构应在融资券本息兑付日，通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。
第二十八条 主承销商应当在融资券兑付工作结束后10个工作日内，将融资券兑付情况书面报告中国人民银行。
第四章 信息披露
第二十九条 发行人应按有关规定向银行间债券市场披露信息。
第三十条 发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十一条 发行人应当在融资券存续期间按要求定期披露财务信息。
同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存，并向融资券投资人提供信息查询服务。
第三十二条 在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场公开披露。
下列情况为前款所称重大事项：
（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；
（四）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（五）涉及发行人的重大诉讼；
（六）法律、行政法规规定的其他事项。
第五章 监督管理
第三十三条 发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国人民银行有权停止该企业继续发行融资券，并可按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚。
对发行人披露虚假信息负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
主承销商未履行督促协助企业披露信息义务的，暂停其承销业务。
第三十四条 承销机构未按规定履行义务的，停止该承销机构从事融资券业务。
第三十五条 为融资券的发行、交易提供专业化服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，其将不能再为融资券的发行和交易提供专业化服务；给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
第三十六条 中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终，单一投资人持有融资券的数量超过该期融资券总托管量30%的投资人名单和持有比例。
第三十七条 同业拆借中心负责融资券交易的日常监测，中央结算公司负责融资券结算的日常监测。同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。
第三十八条 融资券交易除应遵守本办法外，还应遵守全国银行间债券市场其它有关规定。
融资券交易参与者违反本办法和其它有关规定的，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
第六章 附则
第三十九条 金融机构发行短期融资券由中国人民银行另行规定。
第四十条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条 本办法自公布之日起施行。
