关于建立个人独资公司的讨论
张颖璐
摘 要：通过对同期有限责任公司与个人独资企业的发展速度进行比较和对个人独资企业的缺点进行分析后得出建立个人独资公司之必要性。个人独资公司应归属于一人公司的范畴，并对一人公司以及我国一人公司制度作了简略介绍。进而分析了我国建立个人独资公司的社会基础以及其种种优越性，并对个人独资公司作为一人公司所具有的天然缺陷进行了阐述。最后还就个人独资公司的法律监督方面提了些许建议。
关 键 词：个人独资公司 一人公司 法人人格
一、引言
有关数据表明，1990年我国有私营企业9.8万户，1991年128万户，1994年43.2万户，1995年65.5万户，截止1997年6月底，全国登记注册的私营企业共计84.96万户，其中在个体私营经济管理部门登记注册的自然人投资设立的有限责任公司达84.88万户，并且全部或大部是由个人投资经营的。(1) 个人投资经营的有限责任公司雨后春笋般的发展势头是令人震惊的。但在欢欣鼓舞之余，我们不能不留心一下以下这组数据，据国家工商局公布的2000年统计数字表明，有限责任公司注册户数增长23%，而个人独资企业仅增长1%。广州市工商局的统计数字也显示，登记的私企有限责任公司增 长了30%，而注册的个人独资企业虽有6179户，比1999年增长了12%，但也仅占同期登记的私企总数的13%。 (2) 可见，个人独资企业的发展；与同期火爆的私企有限责任公司相比，并不那么尽如人意。究其原因，笔者认为这是由个人独资企业本身特点决定的：
我国目前所称的个人独资企业是根据国际惯例，参照西方传统的三种典型企业（独资企业、合资企业、公司企业）之一的独资企业建立起来的一种新型企业制度。(3) 《布莱克法律辞典》将其解释为“一种一个人独立拥有的和控制的企业，它不同于合伙（企业）和公司，独资企业主对独资企业的摘区承担全部责任。其特点如下：个人独资企业不具有法人人格，其与独资企业主属同一人格，是自然人从事商业经营的一种法律形态。在财产方面，个人独资企业由独资企业主一人出资，并由其一人全部所有，企业本身没有财产权。在管理方面，企业主拥有管理企业一切事务的权利，有权决定企业一切事项。其内部管理相对松散，没有一套严格的决策、经营机制，不利于企业的外部经营、内部管理。在责任承担方面，企业主个人承担无限责任，若出现资不抵债的情况，债权人有权向企业主请求支付，企业主需以其全部财产而不仅仅以其出资额对企业债务负责。因此，企业主的投资风险相当高，一旦经营不慎，便可能倾家荡产，永不翻身。在法律规范方面，个人独资企业由企业法加以规制。而公司制则有种种优势，其中最突出的便是其定量资本金的风险和无限利润的可能性。但我国《公司法》明文规定，有限责任公司必须要有2人以上50人以下股东共同出资设立。对那些一人投资商的 诸多限制，使他们难以尝到有限责任的甜头，不得不采用挂名股东的方法以求达到法律规定的对股东人数的最低限度，为公司今后的发展埋下了隐患。因此，笔者对在中国尽快建立起一种由自然人一人投资但其股东又能享受有限责任的新型公司制度——个人独资公司的设想便应运而生了。
二、建立个人独资公司制度的必要性
笔者认为个人独资公司乃由自然人一人投资设立的,其股东对公司承担有限责任的一种公司形式，其应当属于一人公司的范畴。因此，在谈到个人独资公司之际不免要涉及到一人公司这一概念。那么就在此简述一下一人公司的概况。
（一）一人公司概况
一人公司，是指公司的全部出资归属于一个股东所有的有限责任公司或公司的全部股份集中于一个股东所有的股份有限公司。其可分为形式意义上的一人公司和实质意义上的一人公司。所谓形式意义上的一人公司是指公司的出资或股份仅为一个股东持有，有股东名义者仅为一人。实质意义上的一人公司是指公司名义上存有“复数股东”，但仅有一人为真正的股东，其余股东仅是为了满足法律上对公司股东人数的最低限度的“挂名股东”，其就名义下的股份或出资并不能实际享有权益。根据一人公司产生形式可将一人公司分为原生型一人公司和衍生型一人公司。原生型一人公司是由一个股东发起设立的公司；因此属于设立形成的一人公司。衍生型一人公司指公司成立之初股东人数并非一人，但由于公司股份可以转让、赠与，则在以后公司股份流动过程中，使公司从复数股东嬗变为一人股东，公司股份集中于一人之手；因此此类一人公司属于存续过程中形成的一人公司。根据一人公司股东法律地位的不同，有可将一人公司分为自然人投资的一人公司，法人投资的一人公司，及国家投资的一人公司。一人公司的特点在于：第一，一人公司仅有一名股东，并且该名股东持有公司的全部出资或股份。第二，一人公司的股东承担有限责任。第三，一人公司的股东通常同时经营公司业务，完全控制公司。
可见，个人独资公司实属形式意义上的一人公司，是原生型一人公司，是自然人投资的一人公司。
（二）我国对一人公司制度的规定
我国虽未在立法体制上建立起完善的一人公司制度，但在立法实践中却有相关隐性规定。建国初期，我国虽不允许一人设立公司，但对存续中的一人公司未作禁止。70年代末至90年代初，我国允许一人外资有限责任公司的设立，对成立后的一人外资有限责任公司未作禁止性规定。对于中外合资有限责任公司在存续过程中嬗变为一人公司的，法律未加禁止。1993年《公司法》颁布以来，进一步明确了一人公司范围，《公司法》第二十条规定“有限责任公司由2个以上50个以下股东共同出资设立。国家授权投资的机构或者国家授权的部门可以单独投资设立国有独资的有限责任公司。第十八条规定“外商投资的有限责任公司适用本法，有关中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的法律另有规定的，适用其他规定。由于法律未对外资公司设定人数限制，可认为允许设立一人外资有限责任公司。第一百九十条未将公司仅有一个股东定为公司解散的事由，这表明，法律允许存续中一人有限责任公司和一人股份有限公司。则笔者认为中国现今实践中的一人公司可归纳为国有独资公司和外商独资公司两类。而对于自然人一人投资设立公司，法律向来加以禁止。
（三）建立个人独资公司制度的基础
一人公司制度在国外确立的时间也不长，从国外一人公司产生发展的历史看，它是建立在资本主义国家迅速发展，资本的高度集中，垄断力量不断壮大，而以联合的方式募集资金对于高度垄断的资本而言已失去了大部分意义的情况下,于是，实力雄厚的投资者为了获得更大的利润不再以合资的方式，而采用独资方式兴办公司。在国外，以一人公司为主要形式的中小企业是对巨大的垄断资本企业的一种补充，它的存在保持了资本注入国家市场的竞争活力，促进了社会分工和工业生产的专业化。另外，在现代经济生活中，大型企业中央集权式的管理模式缺乏必要的敏捷性，越来越不适应错综复杂的市场，而中小企业因其灵活的经营组织方式倍受投资者青睐。由此可见，一人公司制度的建立主要是对个人投资企业的保护。而我国却恰恰未允许个人独资公司的设立。
笔者认为目前在我国建立个人独资公司制度的基础已初步形成，制度建设迫在眉睫：
第一，从社会经济基础来看，国民生活水平的提高，使部分自然人拥有了大量资金，完全可以达到公司最低注册资金要求，具备了独立出资举办任何事业的能力。并且随着产业结构多元化，对于有些行业，如一些高科技高风险的新兴行业，如IT、生物工程、纳米材料行业，本身就不需要大量人力资源，中小型企业的经营形式使其决策更为灵活化。实际上，由于现代社会的新技术、人们的新思维、政府的新政策，都将使采用中央集权管理式的巨型企业，必须通过分解、化小、以小求大、以零代整，才能具有更强的适应性，因此，中小型企业的蓬勃发展是大势所趋。而这也正是作为中小型企业一部分的个人投资企业茁壮生长的土壤。
第二，公司制度的建立是对企业制度的巨大冲击 。有限责任原则作为公司制度的一个核心内容，对从事经营活动的单一投资者具有越来越强的吸引力。公司具有独立的法人人格，以其独立的财产承担清偿债务的责任，股东对公司债务不承担超出其出资义务的责任。公司通过股东有限责任形式，限定经营事业责任财产，使投资者摆脱了负无限责任的困扰，因此，即使公司出现最坏的情况甚至陷入破产，给股东带来的最大损失也不会超出其所认购的出资份额。这种扩大有限责任的适用范围的经营模式，有利于刺激投资者投资的积极性，有利于鼓励开创新的风险大的商事业，特别是比如通讯、网络、电子计算机、生物工程等方面。有限责任的另一个优势便是适应多角度经营的需要，这种独立经营数种不同事业，明确划分各事业责任财产的形式，对企业而言，可以保证单一事业的经营失败不至拖累其他事业的效果。对各事业债权人而言，亦不致因该同一企业主其他事业的经营失败而被损其权益，此对债权人的保护反而更为确实。(4) 目前，随着现代市场经济关系的越来越复杂，从事经济活动风险也越来越大，任何类型的投资者都希望在经济活动中受到保护，个人企业主也不例外，为了避免一次投资失败而导致倾家荡产，为了使经营外的个人财产免受无限责任的威胁，个人企业主强烈要求个人财产与公司财产的严格分离，而有限责任的适用限于特定范围，将个人投资企业排除在外，进行区别对待，采取不平等政策，无疑是不利于个人投资产业建设的，也是有违公平原则的。
第三，建立个人独资公司制度，可以使个人企业利用公司形式，在市场交易过程中，获得更多的社会信任度，有利于企业交易的成功率。使其极为微小的个人力量，在强大的法人外衣之下，发挥应有的能量。而不致于因一种不平等的外化形式而处于市场竞争的劣势。
第四，一人公司性质的个人独资公司可以改变个人独资企业松散的管理机构，形成一套独特的内部治理机构。个人独资公司往往股东与董事两位一体，这样既省去了股东大会、董事会的召集、执行等烦琐程序，又避免了股东与股东之间的纷争带来的摩擦、矛盾。在经营方面，一人股东直接控制公司业务的经营管理，可以根据市场行情，及时调整经营策略，避免庞大机构的低效率所引起的决策、执行滞后的不利情况。
第五，我国法律对实质意义上的一人公司没有禁止，也无法禁止。首先，即使公司设立之初确实达到了股东人数的要求，但公司设立后运行过程中股份通过转让、赠与、继承等原因集中于一人之手的情况也未为不可能，若一旦出现这种情况即要求解散公司，是不利于公司维持原则的。社会上大量挂名股东组成的有限责任公司，实质上却为一人公司的现状，也是迫切建立个人独资公司制度的重要原因之一。为了回避创业初期的经营风险，“挂名股东”在现今的有限责任公司中屡见不鲜。有些挂名股东是投资者的配偶、父母或子女，而且仅拥有法律规定的最低股份数额，公司的财产和经营实际上完全由一名股东控制，股东会、表决程序以至公司社团性之初衷大打折扣。这种公司的基础也极不牢靠，哪天股东“翻脸”，主张股东权益，势必引起公司混乱，给企业主带来不必要的麻烦。另外，对于“挂名股东”而言，基于公司资本充实原则，当公司出现并未实际缴纳股款或用现物出资时高估抵缴股款的财产等缴款不实的情况时，所有发起人均要承担连带责任。这将导致那些可能因不熟知法律或因轻率而同意担任名义发起人的股东，承担出资责任。而法律要求2或2以上股东作为公司发起人的原意是为了增加对公司设立承担责任之人，以加强对有关债权人的保护。这予立法本义是相悖的。而个人独资公司制度则肯定了一人股东的合法地位，“挂名股东”现象自然也就消失了。
三、对个人独资公司的法律规制
（一）个人独资公司的缺陷
个人独资公司由于属于一人公司的范畴，因此有其天然缺陷：
第一，个人独资公司内部一人股东往往既是公司财产的实际上的所有人，同时又是公司经营管理人或实际控制着公司的经营管理的幕后指挥者。由此一来传统公司组织机构的基本结构“股东会——董事会——监事会”三会并立的体系被打破。个人独资公司的公司意志不再是股东会依法定程序，集合分散的个别的股东意志形成，而是单一股东自身意志。单一股东直接控制、经营公司，其行为亦无监事会监督，难免不以不当方法或不当目的将公司财产转至个人名下，削弱公司担保财产，损害公司债权人利益，危害社会交易安全。
比如公司向股东低价转让标的物，或者公司从股东处高价受让各种货物与服务。另外，公司与公司外的第三人进行不利于公司利益的交易，而第三人则将其所获利益转让给股东。又如一人股东可以按自己意志制定公司财务方案，以公司的名义付给自己高额薪金，或通过其他途径，支付给自己各种名目的报酬。以上种种都是个人独资公司的股东利用公司内部监督机制的缺乏而损害债权人及雇员利益的表现。
第二，由于个人独资公司仅有一名股东，背离了公司股东复数原则，股东依仗自己在公司法人制度中所处的优势地位，滥用有限责任特权，缺乏复数股东之间的相互制约机制，使投入公司的财产是否与股东其它财产完全分离无从考虑。而“三会”体系的虚无，更使分离原则之全部意义荡然无存。
由此该唯一股东侵吞公司财产便无所顾忌。如一人股东将公司流通资产贷与自己或挪作自用；与公司订立同公司目的事业无关的契约而创设公司债务，加大公司之负担；将公司财产低价售与自己或与自己有特殊关系的人，或相反，另公司高价收购自己或与自己有特殊关系的人的财产；为自己或与自己有特殊关系的人确定过高的薪水。总之，公司之一人股东可通过各种渠道将公司财产流失于公司之外，使公司空壳运转。这意味着公司无承担投资风险的责任财产，而股东还可以享受有限责任特权之保护，从而使公司债权人或社会公众承担极不公平的风险。(5)
(二）对个人独资公司的法律监督
第一，完善个人财产登记制度，避免出现股东实际资金不足导致的公司成立后运营困难。建立公司储备金制度，使公司不致于因一人股东谋取非法利益导致公司资不抵债而破产，进而导致公司人格消灭。
第二，设立最低资本金制度。有学者认为，公司的最低资本金制度与公司经营事业的目的并无直接联系，就不同事业目的而言，不同的公司运转所需的资本金是不同的，因此没有必要设立该制度，但笔者认为对最低资本金数额的规定在保证公司基本承担责任能力，保障债权人利益方面将起到重要作用。日本在它的商法和有限公司法中规定有限责任公司的资本总额不得少于300百万日元，股份公司则至少需要资本总额为1000万日元。然而鉴于我国经济尚没有达到发达资本主义国家的发展状况，从鼓励投资的角度出发，公司的注册资本不宜定得过高。
第三，建立体系完备的财务会计制度，严格控制一人股东利用其优势股东地位制作虚假帐目，从公司处获得超额报酬。在美国，即使是规模最小的一人公司，也必须保存备忘录。年度财务报表和税务交缴单，以供检查。在澳大利亚，专门设立了私人会计公司，负责对一人公司的财务进行监督。(6)
第四，建立一人公司的法人治理结构。限制一人股东担任公司董事或经理，必须设立监事会，监事会成员应从公司员工中选举产生，而非股东推选。法国就一人公司的运营就设有业务执行人（经理）、会计监查人（财务总监或审计员）、单独股东行使大会权限以起到与传统有限责任公司内部三会一体相互制约、相互监督类似的作用。、
第五，规范公司与一人股东之间的交易行为，使其正当、公平，不致于损害公司利益。法国公司法对有限公司中的自我交易就作了如下规制，即业务执行人（经理）或股东直接或通过第三人与公司进行交易时，业务执行人或者会计监查人向鼓动大会提出报告书，股东大会基于该报告书确认交易。但是股东大会即使不确认交易也不影响交易的效力，但业务执行人及作为契约当事人的股东对交易结果给公司造成的损害必须承担责任。在此基础上，禁止业务人、执行人或股东以任何形式向公司借款，促使公司同意在往来帐号上或以其他方式进行透支以及让公司对他们向第三人承担的业务提供担保。 (6)
第六，规定股东个人责任。如果债权人有充分合理的理由证明一人股东利用公司采用了欺诈、侵吞公司资产、制造公司破产假象等手段，损害了自己利益，那么允许该债权人对一人股东直接提起诉讼，一旦这些理由查证属实，则一人股东个人对债务承担清偿责任。 (7)
在个人独资公司的法律规制方面，我们应多借鉴国外的先进立法，制定适合中国特色的个人独资公司法。
总之，个人独资公司确定了经营风险模式，避免了内部股东的纷争，便利了公司灵活经营，维持了企业生存发展。因此在中国建立个人独资公司制度是十分必要与迫切的，个人独资公司应当成为我国一人公司的中坚力量。
参考文献：
（1）李振杰著：《私营企业透视》，经济管理出版社1999年4月第1版，第65页
（2） 谢美琴、叶华新：《个人独资企业在广州难成气候——一元钱老板当得很辛苦》，《南方日报》 2001年4月3日第2版
（3） 史际春：《国有企业法》，中国法律出版社，1997年7月第1版，第5-10页
（4）王天鸿：《一人公司制度比较研究》，法律出版社2003年2月第1版，第20页
（5）朱慈蕴：《公司法人格否认法理研究》，法律出版社1998年11月第1版，第209页
（6）袁建国：《“一人公司”的法律地位》，《社会科学》（沪）1985年第1期
（7）李萍译：《法国公司法规范》，法律出版社1999年5月第1版
遵义市城市管理行政执法办法(试行)
贵州省遵义市人民政府
遵义市人民政府令第38号
《遵义市城市管理行政执法办法(试行)》已经2004年7月12日市人民政府第30次常务会议通过,现予发布。
市长：卢守祥
二OO四年八月十二日
遵义市城市管理行政执法办法(试行)
第一章 总 则
第一条 为加强城市管理，维护城市管理秩序，提高行政执法效能，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院法制办公室《关于在贵州省遵义市开展相对集中行政处罚权试点工作的批复》和贵州省人民政府《关于在遵义市开展相对集中行政处罚权试点工作的批复》及有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 遵义市中心城区城市规划区内的城市管理相对集中行政处罚工作适用本办法。
第三条 本办法所称城市管理相对集中行政处罚权包括：
（一）行使市容环境卫生管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权，强制拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施；
（二）行使城市规划管理方面的法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（三）行使城市绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（四）行使市政公用管理方面有关公共客运交通、供水、排水、节水、燃气管理方面的法律、法规、规章规定的行政处罚权；
（五）行使环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对社会生活噪声污染的行政处罚权，对在人口集中地区焚烧产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质的行政处罚权；
（六）行使工商行政管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路经营的无照商贩的行政处罚权；
（七）行使公安交通管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路行为的行政处罚权；
（八）履行省、市人民政府规定的其他职责。
第四条 市城市管理行政执法机关主管本市城市管理相对集中行政处罚权的实施工作，具体处理适用一般程序的行政处罚案件；区（县）城市管理行政执法机关具体处理其辖区内适用简易程序的行政处罚案件。
第五条 相对集中的行政处罚权由城市管理行政执法机关行使后，原有关行政管理部门不再行使；仍然行使的，作出的行政处罚决定无效。
第六条 相关行政管理部门应当积极协助、配合城市管理行政执法机关做好相对集中行政处罚权工作，在依法行使有关城市管理的行政许可事项时，应将许可决定同时抄告城市管理行政执法机关。
第二章 执法职责范围
第一节 市容环境卫生
第七条 有下列行为之一者， 除责令其纠正违法行为、采取补救措施外，可以并处警告、罚款：
（一）随地吐痰、便溺，乱扔果皮、纸屑和烟头等废弃物的；
（二）在城市建筑物、设施以及树木上涂写、刻画或未经批准悬挂、张贴宣传品等的；
（三）在城市街道的临街建筑物的阳台和窗外，堆放、吊挂有碍市容的物品的；
（四）不按规定的时间、地点、方式，倾倒垃圾、粪便的；
（五）不履行卫生清扫保洁义务或不按规定清运、处理垃圾和粪便的；
（六）运输液体、散装货物不作密封、包扎、覆盖，造成泄漏、遗撒的；
（七）临街工地不设置护栏或不作遮挡、停工场地不及时整理、覆盖或竣工后不及时清理、平整场地，影响市容和环境卫生的。
第八条 在中心城区建成区内，禁止饲养牛、马、猪、羊等家畜和鸡、鸭、鹅等家禽。因教学、科研以及其它特殊需要饲养的，须经其所在地市容环境卫生管理部门批准，未经批准擅自饲养家畜家禽影响市容和环境卫生的，责令其限期处理或予以没收，并可处以罚款。
第九条 有下列行为之一者，责令其停止违法行为，限期清理、拆除或采取其它补救措施，并可处以罚款：
（一）未经规划、城管、工商部门同意，擅自设置大型户外广告影响市容的；
（二）未经城管部门批准，擅自在街道两侧和公共场地堆放物料，搭建建筑物、构筑物或其它设施，影响市容的；
（三）未经城管部门批准擅自拆除环境卫生设施或未按批准的拆迁方案进行拆迁的。
第十条 凡不符合城市容貌、环境卫生标准的建筑物或设施，责令有关单位和个人限期改造或拆除；逾期未改造或未拆除的，经市、区(县)人民政府批准，由城市管理行政执法机关组织强制拆除，并可处以罚款。
第十一条 损坏各类环境及其附属设施的，除责令其恢复原状外，可以并处罚款；盗窃、损坏各类环境卫生设施及其附属设施，应当给予治安处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十二条 经批准设置的户外广告以及非广告的霓虹灯、标语、招牌、标牌、电子显示屏、灯箱、画廊、橱窗、宣传画、实物造型等残破或内容过时未及时更换、维修、拆除的，责令有关单位和个人限期改造或拆除。
第十三条 有下列行为之一的，责令其限期改正，并对个人处以100元以下、对法人或其他组织处以2000元以下罚款:
（一）不按市容环境卫生管理部门规定时间、地点和其它要求任意倾倒垃圾的；
（二）影响存放垃圾的垃圾箱、垃圾池、转运站等环卫设施周围环境整洁的；
（三）垃圾运输车在城镇范围内不加封闭,致使沿途抛撒、遗漏垃圾的。
第十四条 有下列行为之一的，责令其限期改正，采取补救措施，并可以对个人处以200元以上500元以下、对法人或其他组织处以2000元以上30000元以下罚款：
（一）将有害废弃物和建筑垃圾混入生活垃圾中的；
（二）随意倾倒有害废弃物和建筑垃圾的；
（三）损坏或擅自拆除垃圾收集、处理设施的。
第十五条 未按规定缴纳生活垃圾处理费影响环境卫生的，责令其限期补交；逾期不交的，可以对个人处以100元以下、对法人或其他组织处以500元以上2000元以下罚款。
第十六条 未按规定对垃圾进行清扫、收集、运输、处理的，责令其限期改正，采取补救措施，并可处以2000元以下罚款。
第十七条 医疗卫生机构违反规定，将未达到国家规定标准的污水、传染病病人或疑似传
染病人的排泄物排入城市排水管网的，责令其限期改正，给予警告，并处5000元以上10000元以下罚款；逾期不改正的，处10000元以上30000元以下罚款；造成传染病传播或环境污染事故的，由原发证部门暂扣或吊销执业许可证件；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二节 城市规划
第十八条 对违反《中华人民共和国城市规划法》、《贵州省〈中华人民共和国城市规划法〉实施办法》规定的建设行为，经市规划部门认定，分别以下情况处理：
（一）未取得《建设工程规划许可证》或违反《建设工程规划许可证》规定擅自加层、扩大面积等违法行为，经市规划部门批准尚可采取改正措施的，责令限期改正并处罚款；严重影响城市规划的，责令停止建设、限期拆除或没收违法建筑物、构筑物或其它设施；
（二）占用城市规划中的道路、广场、绿地、水域、文物古迹、风景旅游保护区以及不符合城市规划功能分区要求，严重影响规划的违法建设，责令停止建设，限期拆除，视情节处以责任单位或个人违法建设已建成部分造价10-30%的罚款；
（三）局部侵入道路红线或者不符合功能分区要求，尚可改正的违法建设，责令限期改正，视情节轻重可并处责任单位或个人违法建设总造价5-10%的罚款；
（四）未办理有关建设手续，但不影响近期建设以及相邻通风采光、交通、消防、城市景观，不占用道路红线，不压占地下管线、人防通道的违法建设，除责令其及时补办有关手续外，视情节轻重，处以责任单位或个人违法建设总造价1-5%的罚款；
（五）违法建设行为性质严重、影响恶劣，但尚可在不影响城市规划的情况下加以利用的，没收其建筑物、构筑物或其它设施，由市、区(县)人民政府另行安排使用。
第三节 城市绿化
第十九条 违反《城市绿化条例》第二十七条规定，有下列行为之一的，责令其停止侵害，可并处罚款；造成损失的，应承担赔偿责任：
（一）损坏城市树木花草的；
（二）擅自修剪或砍伐城市树木的；
（三）砍伐、擅自迁移古树名木或者因养护不善致使古树名木受到损伤或死亡的；
（四）损坏城市绿化设施的。
第二十条 未经城市绿化部门同意擅自在城市公共绿地内开设商业、服务摊点的，责令限期迁出或者拆除，可以并处罚款；造成损失的，应承担赔偿责任。虽经城市绿化部门同意开设，但不服从管理的商业、服务摊点的，给予警告，可以并处罚款；情节严重的，由城市绿化部门取消其设点申请批文，并可以提请工商部门吊销其营业执照。
第二十一条 未经城市绿化部门同意，擅自占用城市绿化用地的，责令限期恢复原状，并可按每日每平方米30元以上100元以下标准处以罚款，但罚款总额最高不得超过30000元；造成损失的，应承担赔偿责任。
第二十二条 未经城市绿化部门批准，擅自砍伐、移植或非正常修剪城市规划区内绿化树木的，责令其停止侵害，可并处500元以上30000元以下罚款；造成损失的，应承担赔偿责任。
第二十三条 有下列行为之一的，责令其立即停止侵害，采取补救措施，可并处10元以上1000元以下罚款；造成损失的，应承担赔偿责任:
（一）剥、削树皮和挖树根；
（二）利用树木搭棚、架设线路和拉直钢筋；
（三）采摘花果、攀折树枝；
（四）在树木上刻字、钉钉和拴系牲畜；
（五）损坏草坪、花坛、绿篱和园林设施；
（六）在城市绿地内摆摊设点、倾倒废物、排放污水、放牧、割草、狩猎、打鸟、采石取土、砌灶野炊、占地葬坟、烧香烧纸等；
（七）其它损害行为。
第二十四条 损伤古树名木的，责令其立即停止侵害，可并处3000元以上5000元以下罚款，造成损失的，应承担赔偿责任；损伤古树名木致其死亡或砍伐古树名木的，处5000元以上30000元以下罚款，并责令按该古树名木的价值赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 在城市绿地范围内进行拦河截溪、设置垃圾堆场、排放有毒有害污水以及其他对城市生态环境造成破坏的，责令立即改正，并处10000元以上30000元以下罚款。
第四节 市政设施
第二十六条 在城市道路建设中有下列行为之一的，责令停止设计、施工，限期改正，可并处30000元以下罚款；已经取得设计、施工资格证书，情节严重的，提请原发证部门吊销设计、施工资格证书： （一）未取得设计、施工资格或未按照资质登记承担城市道路设计、施工任务的；
（二）未按照城市道路设计、施工技术规范设计、施工的；
（三）未按照设计图纸施工或擅自修改图纸的。
第二十七条 城市道路工程竣工后，未经验收或验收不合格交付使用的,责令限期改正，给予警告，可以并处工程造价2％以下的罚款。
第二十八条 违反《城市道路管理条例》第二十七条的规定，或有下列行为之一的，责令限期改正，可处以20000元以下罚款；造成损失的，应承担赔偿责任：
（一）擅自占用或挖掘城市道路的；
（二）履带车、铁轮车或超重、超高、超长车辆擅自在城市道路上行驶的；
（三）机动车在桥梁或非指定的城市道路上试刹车的；
（四）擅自在城市道路上修建建筑物、构筑物的；
（五）在桥梁上架设压力在4公斤/平方厘米（0.4兆帕）以上的煤气管道、10千伏以上的高压电力线和其它易燃易爆管线的；
（六）擅自在桥梁或路灯设施上设置广告牌或其它挂浮物的；
（七）未对设在城市道路上各种管线的检查井、箱盖和城市道路附属设施的缺损及时补缺或修复的；
（八）未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的；
（九）占用城市道路期满或挖掘城市道路后，不及时清理现场的；
（十）依附于城市道路建设各种管线、杆线等设施，不按照规定办理批准手续的；
（十一）紧急抢修埋设在城市道路下的管线，在24小时内未按照规定补办批准手续的；
（十二）未按照批准的位置、面积、期限占用或挖掘城市道路，或需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前办理变更审批手续的；
（十三）其它损害、侵占城市道路的行为。
第二十九条 未经批准，擅自占用街道两侧及人行通道和公共场地堆放物料、五金加工（喷
漆、焊接等）、修缮加工、回收废品及经营燃煤的，予以强制取缔，可以并处20000元以下罚款。
第三十条 未经批准，擅自挖掘道路、占用道路施工或从事其他影响道路交通安全活动的，责令停止违法行为，并恢复原状，可以依法给予罚款；致使通行的人员、车辆及其他财产遭受损失的，依法承担赔偿责任。
第三十一条 承担城市道路养护、维修的单位违反《城市道路管理条例》规定，未定期对城市道路进行养护、维修或未按照规定的期限修复竣工，并拒绝接受监督、检查的，责令限期改正，给予警告。 第三十二条 对损坏城市道路照明设施的行为,分别以下情况处理：
（一）擅自拆除、迁移、改动、占用城市道路照明设施的，责令限期恢复原状；造成损失的，责令赔偿损失，可并处300元以上1000元以下罚款；
（二） 擅自在城市道路照明设施安全防护范围内，堆放杂物、挖坑取土、兴建建筑物、构筑物及从事其它有碍城市道路照明设施正常维护和安全运行活动的，责令停止侵害，限期恢复原状；造成损失的，责令赔偿损失，可并处30元以上1000元以下罚款；
（三）故意损坏城市道路照明设施，未造成损失的，处以10元以上100元以下罚款；造成损失的，除责令赔偿损失外，并处50元以上1000元以下罚款；
（四）擅自在城市道路照明灯杆上架设通讯线（缆）或安置其他物品的，责令限期拆除，可并处50元以上500元以下罚款；
（五）擅自接用路灯电源的，没收其非法用电器具，并处1000元以上5000元以下罚款，造成城市道路照明设施损毁的，责令赔偿损失。
第五节 工商行政
第三十三条 擅自占用城市道路从事经营活动的无照经营行为，没收其专门用于从事经营的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物和违法所得，并处个人5000元以下、单位20000元以下罚款。同时在实施查处取缔时，可以查封、扣押专门用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料、产品（商品）等财物；被查封、扣押的易腐烂、变质的财物，经城市管理行政执法机关负责人批准，可以在留存证据后先行拍卖或变卖。
第六节 环境保护
第三十四条 有下列行为之一的，给予警告，责令改正,可并处罚款：
（一）在市区噪声敏感建筑物集中区域内使用高音广播喇叭的；
（二）未经批准，在街道、广场、公园等公共场所组织娱乐、集会等活动，超过国家规定的环境噪声排放标准，干扰周围生活环境的；
（三）使用电器、乐器或者进行其他家庭室内娱乐活动，噪声超过国家规定排放标准，干扰周围生活环境的;
(四)商业活动中使用发出高噪声的方法招揽顾客造成环境噪声污染的;
(五)经营中的文化娱乐场所和其他使用固定设备的商业企业，未采取有效措施，边界噪声超过国家规定排放标准，造成环境噪声污染的。
第三十五条 在市中心城区人口集中区域和其他依法需要特殊保护的区域内，焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质的，责令停止违法行为，可以并处20000元以下罚款。
第三十六条 在市中心城区人口集中区域和当地人民政府禁止的区域内露天焚烧秸杆、落叶等产生烟尘污染物质的，责令停止违法行为，可并处200元以下罚款。
第七节 公安交通
第三十七条 非机动车未按规定停放或停放时妨碍其他车辆和行人通行的,给予告诫，并责令其驶离。
第三十八条 机动车未在规定地点停放或在人行道、广场等非停放地点停放的，给予警告，责令其驶离；机动车驾驶人员不在现场或虽在现场但拒绝立即驶离，妨碍其他车辆、行人通行的，处20元以上200元以下罚款，并可以将机动车拖移至不妨碍交通的地点停放。
第八节 供水、节水、排水和燃气
第三十九条 城市公共供水企业或利用自建设施对外供水的企业有下列行为之一的，责令改正，可以并处500元以上5000元以下罚款；情节恶劣，造成严重后果的，报经市、县人民政府批准，可以责令停业整顿；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，其所在单位或上级机关可以给予行政处分：（一）在正常供水状态下，供水水质、水压不符合国家规定标准的；
（二）擅自停止供水或未履行停水义务的；
（三）未按规定对供水设施检查维修或供水设施发生故障后未按规定及时抢修的。
第四十条 有下列行为之一的，责令停止违法行为，可并处10000元以上50000元以下罚款；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，其所在单位或上级机关可以给予行政处分：
（一）无证或超越资质证书规定的经营范围进行城市供水工程的设计或施工的；
（二）未按国家规定的技术标准和规范进行城市供水工程的设计或施工的；
（三）违反城市供水发展规划及其年度建设计划兴建供水工程的。
第四十一条 有下列行为之一的，责令限期改正，并按下列规定处理：
（一）盗用或转供城市公共供水的，按其非法用水量的5-10倍计费罚款；
（二）擅自将自建供水管网或二次供水系统直接与城市公共供水管网连接的，处500元以上5000元以下罚款；
（三）产生或使用有毒有害物质的生产单位将其生产用水管网与城市公共供水管网直接连接的，处20000元以上50000元以下罚款；
（四）在城市公共供水管道上直接装泵抽水的，按取水管径流量乘以使用天数计算水量，以当地水价计费处以罚款；
（五）擅自损坏、拆除、改装或迁移城市公共供水设施的，除赔偿直接经济损失外，可处以赔偿金额3倍以下罚款；
以上行为之一，情节严重的，经市、县人民政府批准，还可以在一定时间内停止供水或限量供水。
第四十二条 有下列行为之一的，责令限期补办手续或责令停止，可并处10000元以上50000元以下罚款；情节严重的，责令停止建设，限期整改或拆除：
（一）未经城市燃气管理部门审查同意，擅自建设燃气工程的；
（二）燃气工程未经城市燃气管理部门会同有关部门进行验收，擅自投入使用的；
（三）新型民用燃气未经省级以上城市燃气管理部门会同有关部门鉴定，擅自投入使用的；
（四）未取得燃气企业资质证，擅自从事燃气经营活动的。
第四十三条 有下列行为之一的，责令限期改正或责令停止销售，没收违法所得和非法财物，可并处5000元以上30000元以下罚款；情节严重的，由原颁证单位吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）未取得燃气经营许可证或燃气器具安装维修企业资质证，擅自从事燃气经营或燃气器具安装维修活动的；
（二）未经年审或年审不合格，从事燃气经营或燃气器具安装维修活动的；
（三）销售未列入《贵州省燃气器具销售目录》且未贴置气源适配性检测合格标志的燃气器具的；
（四）伪造、倒卖和违法粘贴气源适配性检测合格标志的；
（五）向无燃气资质证或燃气经营许可证的单位和个人提供用于经营的燃气或代储、代充燃气的；
（六）无故停止管道供气或拒绝向管道供气区域内符合供气和用气条件的用户提供燃气的；
（七）向扩大用气量的管道燃气用户收取增容费或向瓶装燃气用户收取开户费的。
第四十四条 有下列行为之一的，责令停止违法行为，可并处500元以上5000元以下罚款，造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）盗用或转供燃气的；
（二）将不合格燃气钢瓶提供给用户的；
（三）对燃气钢瓶加热的；
（四）倒灌瓶装气和倾倒燃气残液的；
（五）自行拆卸、安装、改装燃气计量器具和设施的；
（六）个人从事燃气器具安装、维修业务的；
（七）为用户安装未列入《贵州省燃气器具销售目录》的燃气器具的。
第四十五条 擅自在国家规定的燃气设施安全保护范围内实施影响或危害燃气设施安全的，责令停止违法行为，消除影响或危害，处500元以上5000元以下罚款；情节严重的，处10000元以上50000元以下罚款。
第九节 城市社会公共客运
第四十六条 出租汽车营业站及相应的停车场地，未经批准擅自关闭或改变用途的，视其情节轻重，给予警告，并处3000元以下罚款。
第四十七条 未取得城市社会公共客运经营权擅自从事营运活动的，责令停止非法营运活动，并处个人5000元以下罚款、单位5000元以上30000元以下罚款。
第四十八条 有下列行为之一的，视其情节轻重，给予警告，并处3000元以下罚款：
（一）不执行规定的收费标准或不出具车费发票的；
（二）不按照规定装置顶灯和空车待租的明显标志的；
（三）未按照规定缴纳有关税费的；
（四）将出租汽车交给无客运资格证件的人员驾驶的；
（五）未经批准将出租汽车转让或移作他用的；
（六）不装置经批准并经技术监督部门鉴定合格的计价器的；
（七）在车身明显部位未标设经营者全称及投诉电话、张贴标价牌的；
（八）未携带客运资格证件的；
（九）未按照合理路线或乘客要求的路线行驶，绕道或拒载的；
（十）营运途中无正当理由中断服务的；
（十一）违反其他城市社会公共客运管理规定的。
第十节 其他规定
第四十九条 对违反城市市容环境卫生管理、规划管理、绿化管理、环境保护管理、市政公用管理等相对集中行政处罚权范围内法律、法规、规章的其它行为，按照相关规定进行处罚。
第三章 执法程序
第五十条 城市管理行政执法人员查处违法行为时不得少于2人，必须佩戴统一执法标志，出示行政执法证件。
第五十一条 城市管理行政执法机关调查收集证据必须全面、客观、公正。城市管理行政执法机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经城市管理行政执法机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内及时作出处理决定，在此期间，当事人和有关人员不得销毁或转移证据。
第五十二条 对公民处以3000元以上，对法人或者其他组织处以20000元以上罚款，或吊销证照、责令停产停业的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，城市管理行政执法机关应当举行听证。
第五十三条 城市管理执法人员当场作出行政处罚决定的，应填写预定格式、统一编码的行政处罚决定书当场交付当事人。其中，依法给予20元以下罚款或不当场收缴罚款事后难以执行的，城市管理执法人员可以当场收缴罚款。执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内交至城市管理行政执法机关；城市管理行政执法机关应当在2日内将罚款缴付指定的银行。
第五十四条 同一违法行为同时违反本办法若干罚款规定的，应当按其中最重一项规定进行罚款，不得重复罚款。
第五十五条 城市管理行政执法机关查处的违法案件，需作认定或技术鉴定的，应当征求有关行政管理部门的意见。
第五十六条 城市管理行政执法机关接到有关行政管理部门移送查处的案件后，应当及时查处。 第五十七条 城市管理行政执法机关开展相对集中行政处罚权工作需有关行政管理部门协作的，各相关行政管理部门应当在接到城市管理行政执法机关函后5个工作日内回复。
第四章 监督管理
第五十八条 城市管理行政执法机关应当主动接受人大、政协以及社会舆论的监督。城市管理行政执法机关的行政执法工作应接受本级人民政府法制机构和监察部门的监督。
第五十九条 城市管理行政执法机关应当建立执法人员定期交流轮岗制度，实行行政执法责任制度、评议考核制度和错案责任追究制度。
第六十条 上级城市管理行政执法机关对下级城市管理行政执法机关的执法活动有权进行监督。对违法行为应查处而未查处的，应责令查处或直接查处；对下级城市管理行政执法机关错误的行政行为，应责令其进行改正或直接纠正，并追究有关责任人的责任。上级城市管理行政执法机关对下级城市管理行政执法机关查处的案件，在认为必要时可直接查处；上级城市管理行政执法机关也可以将自行查处的案件交由下级城市管理行政执法机关查处。
第六十一条 城市管理行政执法机关作出的行政处罚决定书，应当在作出后5个工作日内按照案件的类型将处罚决定书抄送相关行政管理部门。相关的行政管理部门发现城市管理行政执法机关处罚不当的，应当在5个工作日内将意见反馈给城市管理行政执法机关，城市管理行政执法机关未纠正的，相关行政管理部门可以提请同级人民政府予以监督纠正。
第六十二条 公民、法人和其他组织对市城市管理行政执法机关采取的强制措施或作出的行政处罚决定不服的，可以向市人民政府申请行政复议或向人民法院提起诉讼；对红花岗区、汇川区、遵义县城市管理行政执法机关采取的强制措施或作出的行政处罚决定不服的，可以向区（县）人民政府、市城市管理行政执法机关申请复议或向人民法院提起诉讼。
第六十三条 妨碍城市管理行政执法人员依法执行公务的，由公安部门依法处理。
第六十四条 城市管理行政执法人员在执法过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或行政不作为的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第六十五条 市、区（县）城市管理行政执法机关可根据行政处罚的法定程序、本办法规定及工作实际，制定工作程序。
第六十六条 本办法由遵义市人民政府法制办公室负责解释。
第六十七条 本办法自公布之日起施行。
